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祥源文明前董事长孔德永陷内情买卖案 发短信:买点吧

作者:admin 发布时间:2019-05-16 19:50:21 浏览次数:183
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   我国证监会近来发布的行政处分抉择书〔2019〕31号显现,苏立华内情生意浙江万好万家文明股份有限公司(现已更名为浙江祥源文明股份有限公司,以下简称万家文明,代码:600576)股票,2015年10月9日至12月29日,在内情信息灵敏期内,“苏立华”账户买入“万家文明”29.03万股,成交金额647.56万元;卖出“万家文明”29.03万股,成交金额717.70万元,获利68.78万元。

  时任浙江万好万家集团有限公司(现已更名为浙江祥源实业有限公司,以下简称万家集团)董事长、万家文明董事长、总司理孔德永作为内情信息知情人,在严重信息揭露前违法主张苏立华生意证券。

  2015年10月8日下午16点08分,苏立华与孔德永进行了通话联络。2015年10月11日15点52分,苏立华向孔德永发送微信寻求买入主张(内容为:“孔总,咱家股票,现在价位能够买点吗?”)。2015年12月14日13点31分08秒,孔德永给苏立华发送短信:“买点吧”。

  在内情信息灵敏期内,苏立华与内情信息知情人孔德永存在联络,其证券生意行为显着反常,与内情信息高度符合,且其不能供给合理阐明或许供给根据扫除其存在运用内情信息进行证券生意,我国证监会以为其上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条榜首款的规矩,构成《证券法》第二百零二条所述内情生意景象。

  孔德永在内情信息灵敏期内与苏立华联络,并发送主张买入“万家文明”内容的短信,我国证监会以为其上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条榜首款的规矩,构成《证券法》第二百零二条所述在严重信息揭露前主张别人生意证券景象。

  根据《证券法》第二百零二条的规矩,我国证监会抉择:没收苏立华违法所得68.78万元,并处以137.57万元罚款,罚没款合计206.35万元;对孔德永处以60万元罚款。

  我国经济网了解到,这并非孔德永初次遭到证监会处分。此前,孔德永因与艺人赵薇发作违规生意被制止5年内进入证券市场。2018年8月24日,孔德永又因2015年万家文明收买上海快屏网络科技有限公司100%股权事情中呈现未及时发表相关信息等违规行为,被终身禁入证券市场。

  孔德永曾任万家文明及其控股股东万家集团的董事长、总司理、实践操控人,万家文明曾屡次测验在本钱市场并购重组

  以下为处分原文:

我国证监会行政处分抉择书(苏立华、孔德永)

〔2019〕31号

  当事人:苏立华,男,1970年3月出世,住址:浙江省温州市鹿城区。

  孔德永,男,1969年10月出世,时任浙江万好万家集团有限公司(现已更名为浙江祥源实业有限公司,以下简称万家集团)董事长、浙江万好万家文明股份有限公司(现已更名为浙江祥源文明股份有限公司,以下简称万家文明)董事长、总司理,住址:浙江省杭州市下城区。

  根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规矩,我会对苏立华内情生意“万家文明”、孔德永在严重信息揭露前主张别人生意证券行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人苏立华要求陈说、申辩,并要求听证;当事人孔德永未提出陈说、申辩,也未要求听证。应当事人苏立华要求,我会举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈说申辩定见。本案现已查询、审理完结。

  经查明,苏立华、孔德永存在以下违法现实:

  一、内情信息的构成进程及知情人

  孔德永曾任万家文明及其控股股东万家集团的董事长、总司理、实践操控人,近年来,万家文明屡次测验在本钱市场并购重组

  2015年9月25日,经海通创业本钱处理有限公司出资司理周某介绍,上海快屏网络科技有限公司(以下简称上海快屏)首席履行官陆某、上海圆点财物处理有限公司研究员易某与孔德永、原上海哥伦比亚大学研究员陈某在杭州市碰头,洽谈两边协作事宜。

  2015年9月28日,易某与孔德永交流状况,孔德永提出先签保密协议,估值等了解后再谈。9月29日,孔德永与上海快屏陆某等人及周某商谈收买事宜,并于当日与北京市中伦律师事务所彭某就保密协议和收买结构协议的细节作了评论。

  2015年9月30日,孔德永向易某、周某发送了万家文明与上海快屏协作的《保密协议》与《协作结构协议20150929》。周某将上述协议转发给了陆某。根据该协议,万家文明拟经过支付现金并发行股份的方法购买生意对手方乙、丙、丁及戊四方持有的标的公司的100%股权,收买依照“方针公司2015年度实践净利润(需由甲方延聘的具有证券事务资历的审计组织进行审计)以不低于15倍市盈率的价格进行收买……”。

  2015年9月30日至10月21日,两边针对保密协议与协作结构协议进行评论,并就上海快屏处理工商登记改变发展状况进行了交流。期间两边商定保密协议及收买结构协议改以万家集团的名义签署。

  2015年10月28日,万家集团(甲方)与上海快屏(乙方)签署了《万好万家集团有限公司与上海祥源文明前董事长孔德永陷内情买卖案 发短信:买点吧快屏网络科技有限公司之保密协议》,协议第2页记载“甲方或其指定第三方拟收买乙方100%股权”。

  2015年12月15日,孔德永、陈某到上海快屏就尽职查询预备事宜与陆某、周某等人进行商谈。

  2015年12月23日左右,华信证券冯某团队,中伦律师事务所刘某,立信会计师事务所浙江分所朱某团队等进入上海快屏开端尽职查询。

  2015年12月31日,万家集团与上海快屏及其股东上海智碧出资处理中心(有限合伙)、上海尚陌出资处理中心(有限合伙)、上海哆快出资处理中心(有限合伙)签定《股权收买战略协作备忘录》,约好万家集团拟提议万家文明以不低于上海快屏2016年度许诺净利润(7,000万元)15倍市盈率的价格购买上海快屏100%股权,即成交金额将不低于10.5亿元,占万家文明2015年12月31日经审计财物总额(19.22亿元)的比重超越50%。协议中心条款收买标的(上海快屏100%股权)、生意价格(15倍市盈率)等,与2015年9月30日孔德永发送的版别没有严重改变。

  经过尽职查询,2016年4月11日,“万家文明”紧迫停牌

  2016年4月12日,万家文明发布严重事项停牌布告

  2016年4月23日,万家文明发布严重财物重组停牌布告。根据布告,公司正在谋划的严重事项构成严重财物重组。

  2016年6月18日,万家文明发表《浙江万好万家文明股份有限公司关于审议严重财物重组持续停牌的董事会抉择布告》(临2016-040),布告中发表了重组结构计划,触及收买上海快屏100%股权信息。

  2016年7月23日,万家文明布告了《浙江万好万家文明股份有限公司发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金暨相关生意预案》(以下简称《收买预案》),调整标的公司商业模式为生意事务,估值从预估的10亿调整成3.7亿。

  根据万家集团与上海快屏于2015年12月31日签定的《股权收买战略协作备忘录》,万家集团拟提议万家文明购买上海快屏100%股权的成交金额将不低于10.5亿,占万家文明2015年12月31日经审计财物总额(19.22亿元)的比重超越50%。根据《上市公司严重财物重组处理办法》第十二条榜首款榜首项规矩,上述生意构成严重财物重组。

  根据万家文明于2016年7月23日发表的《收买预案》,上海快屏100%股权预估值为3.7亿元,占万家文明2015年12月31日经审计财物总额(19.22亿元)的比重为19.25%,占净财物(17.18亿元)的比重为21.54%。参照《上海证券生意所股票上市规矩》第9.2条第二项规矩,“生意的成交金额(包含承当的债款和费用)占上市公司最近一期经审计净财物的10%以上的,且肯定金额超越1,000万元”的,归于“应当发表的生意”。

  因而,不管按《股权收买战略协作备忘录》仍是《收买预案》,万家文明购买上海快屏100%股权均归于“应当发表的生意”,具有严重性,归于《证券法》第六十七条第二款第二项规矩的严重事情。

  2016年6月18日万家文明发表《浙江万好万家文明股份有mcmr凤凰网限公司关于审议严重财物重组持续停牌的董事会抉择布告》(临2016-040)之前,万家文明和万家集祥源文明前董事长孔德永陷内情买卖案 发短信:买点吧团从未发表过上述收买信息,上述信息具有未揭露性。

  综上,本案所涉万家文明拟收买上海快屏100%股权在揭露发表前归于《证券法》第七十五条第二款榜首项所规矩的内情信息。2015年9月30日至2016年6月18日为内情信息的灵敏期。孔德永作为万家文明及万家集团的董事长、实践操控人,为万家文明收买上海快屏事项的主导人员,为内情信息知情人。

  二、苏立华内情生意“万家文明”及孔德永在严重信息揭露前主张别人生意证券状况

  (一)内情信息灵敏期内苏立华与孔德永存在联络

  苏立华在万家集团作业十多年,2002年至2014年4月系万家集团部属浙江万家房地产开发有限公司员工,后脱离万家集团一段时间,于2015年10月重返万家集团部属公司作业。苏立华在内情信息灵敏期内,屡次与孔德永联络,并生意“万家文明”。

  2015年10月8日下午16点08分,苏立华与孔德永进行了通话联络。2015年10月11日15点52分,苏立华向孔德永发送微信寻求买入主张(内容为:“孔总,咱家股票,现在价位能够买点吗?”)。2015年12月14日13点31分08秒,孔德永给苏立华发送短信:“买点吧”。

  (二)“苏立华”账户在内情信息灵敏期内生意“万家文明”的状况

  1。 “苏立华”账户基本状况及操作状况

  “苏立华”账户于2001年3月16日在上海证券有限责任公司瑞安塘下大路证券营业部开户。其在内情信息灵敏期内买入“万家文明”的资金首要来历是其自有资金、其父亲卖房款和哥哥、姐姐供给的告贷,托付生意“万家文明”指令是经过苏立华手机或许其在万好万家新能源集团(杭州)有限公司运用的工作电脑宣布。

  2015年10月9日至12月29日,“苏立华”账户买入“万家文明”290,280股,成交金额6,475,605.2元;卖出“万家文明”290,280股,成交金额7,177,037.2元,获利687,838.22元。

  2。 内情信息灵敏期内,苏立华生意“万家文明”具体状况

  (1)会集转入资金买入“万家文明”。2015年9月30日,“苏立华”证券账户资金余额为11.28万元。10月8日上午9点56分,该账户转出资金10.8万元,转出后账户余额仅为0.48万元,当天下午16点08分苏立华与孔德永通话联络。10月9日,苏立华向其证券账户转入1,000元,当天即买入“万家文明”400股,成交金额5,700元。10月9日至10日,苏立华父亲“苏某丰”银行账户分两次向苏立华三方存管账户转入548万元。10月11日15点52分,苏立华向孔德永发送微信寻求买入主张,10月12日、15日和21日,苏立华分三次向证券账户转入190万元,且于10月12日后,频频很多买入“万家文明”。12月14日13点31分08秒,孔德永给苏立华发送短信:“买点吧”,接纳短信后,苏立华持续生意“万家文明”。

  (2)买入“万家文明”较买入其他股票金额显着扩大且坚持较高的持仓额。“苏立华”账户2015年1月至2016年3月共买入64支股票,总买入金额36,814,090.71元,均匀每支股票买入金额575,220.17元。“苏立华”账户2015年10月9日至12月29日买入“万家文明”的金额是其买入单支股票均匀金额的10倍以上,是排第二的“海大集团”买入金额的1倍以上。尽管其在生意进程中经常有卖出“万家文明”的状况,但每日持仓量都十分高。在其于内情信息构成之前的三次生意“万家文明”的周期内,其日持有“万家文明”股数最高为6,000股,但在2015年10月9日至12月29日,除了买入的榜首天(即10月9日)和卖出的最终一天(即12月29日)外,其他生意日每日持仓股数均超越6,000股。

  以上现实,有万家文明相关布告、协议、相关人员询问笔录、通讯记载、微信记载、短信记载、证券账户材料、证券生意记载、银行资金流水、MAC地址等根据证明,足以确定。

  在内情信息灵敏期内,苏立华与内情信息知情人孔德永存在联络,其证券生意行为显着反常,与内情信息高度符合,且其不能供给合理阐明或许供给根据扫除其存在运用内情信息进行证券生意,我会以为其上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条榜首款的规矩,构成《证券法》第二百零二条所述内情生意景象。

  孔德永在内情信息灵敏期内与苏立华联络,并发送主张买入“万家文明”内容的短信,我会以为其上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条榜首款的规矩,构成《证券法》第二百零二条所述在严重信息揭露前主张别人生意证券景象。

  在听证进程中,当事人苏立华及其代理人提出如下申辩定见:

  榜首,苏立华不是“万家文明拟收买上海快屏”内情信息的知情人;第二,电话联络不能作为确定是否购买“万家文明”内情生意的根据;第三,苏立华在2015年10月大额转入资金系其爸爸妈妈卖房款到账日期的偶然,不能作为内情生意的根据;第四,苏立华生意“万家文明”状况并没有“显着反常”,与孔德永的联络对其生意也没有影响;第五,苏立华不是万家集团的监事,并非法定内情信息知情人。

  我会以为,榜首,内情信息灵敏期内,苏立华与内情信息知情人孔德永存在联络,且其生意“万家文明”存在突击借钱转入大额资金、生意量显着扩大、坚持高持仓量等显着反常景象,我会结合其与内情信息知情人的联络、生意反常性、与内情信息符合度等归纳确定苏立华构成内情生意,对其不知情、资金转入为“偶然”、电祥源文明前董事长孔德永陷内情买卖案 发短信:买点吧话联络不能作为确定内情生意根据等申辩定见,我会依法不予采用;第二,苏立华提交的根据能够证明在内情信息灵敏期其实践上不是万家集团的监事,对其不是法定内情信息知情人的申辩,我会依法予以采用。

  根据当事人的违法现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第二百零二条的规矩,我会抉择:

  一、没收苏立华违法所得687,838.22元,并处以1,375,676.44元罚款,罚没款合计2,063,514.66元;

  二、对孔德永处以60万元罚款。

  上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内,将罚没款汇交我国证券监督处理委员会(财务汇缴专户),开户银行中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券监督处理委员会稽查局存案。当事人假如对本处分抉择不服,可在收到本处分抉择书之日起60日内向我国证券监督处理委员会请求行政复议,也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述抉择不中止履行。

  我国证监会

  2019年4月30日

(责任编辑:DF314)

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